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k8凯发天生赢家·一触即发资讯 | 创投会客厅——“契约型私募基金商事登记试点政策解读暨私募基金备案第二批公示案例”研讨沙龙成功举办

由深圳市创业投资同业公会和深圳市律师协会（基金期货专业委员会）主办、k8凯发天生赢家·一触即发律师事务所承办的“契约型私募基金商事登记试点政策解读暨私募基金备案第二批公示案例研讨沙龙”于2022年5月13日在k8凯发天生赢家·一触即发律师事务所深圳办公室成功举办。

本次沙龙邀请到深圳市地方金融监督管理局、律师事务所等机构代表作为嘉宾，从对深圳市率先开展契约型基金商事登记试点相关政策以及中国投资基金业协会发布的第二批不符合私募基金备案要求的公示案例进行探讨和交流。因疫情防控原因，活动分线上线下同步举行，线下20余名投资机构代表，线上50名机构代表参加了活动。

 沙龙举办背景 

根据深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点工作部署，深圳市积极推动《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单》中“优化私募基金市场准入环境”、“探索优化创业投资企业市场准入和发展环境”等综合改革试点任务，并在国家发改委的指导下，以此为基础研究开展契约型私募基金商事登记试点，探索允许契约型私募基金以“担任私募基金管理人的公司或合伙企业名称（备注：代表‘契约型私募基金产品名称’）”的形式登记为被投资公司股东或合伙企业合伙人，为契约型私募基金参与资本市场提供更多的机会。

另外，中国投资基金业协会近期发布了《关于发布私募基金备案案例公示的通知》，本次第二批公示案例主要聚焦“抽页”备案材料、备案“壳基金”、募集监督协议不合规、普通合伙人与私募基金管理人关联关系弱、基金投基金期限错配、私募基金管理人出让投资决策权成为“通道”等六种情形，再次释明中国投资基金业协会对于私募基金备案中关于该六种情形的审核标准以及关注要点，有利于私募从业者理解相关私募监管规则并提升私募基金备案效率与透明度。  

沙龙精彩内容回顾 

一、深圳市私募行业发展情况及主要政策解读

深圳市地方金融监督管理局的领导从全国私募基金行业发展概况、深圳私募基金行业发展概况、深圳市与私募基金聚集城市的比较分析等角度就行业发展概况进行了介绍，从深圳契约型基金发展情况、契约型基金登记试点政策制定背景、契约型基金登记试点现实困境、契约型基金登记试点改革成效等方面对契约型基金试点改革的相关政策进行了分析，并指出综改政策实施，有效解决契约型股权投资基金投资企业“股东名分”问题，之后就深圳市《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》的主要内容进行了解读分析。

二、契约型私募股权基金法律实务问题分享

k8凯发天生赢家·一触即发律师事务所钟凯文律师、廖奕霖律师首先就契约型私募股权基金的两个差异、两道难题进行了专题分享，具体而言，两个差异包括组织形式的差异化监管和私募股权与私募的差异化监管，两道难题指投资人权利的确认与保护和基金的投资与退出。随后，钟凯文律师、于家浩律师就契约型私募股权基金的法律关系及信义义务的理解与适用、契约型私募股权基金的投资、管理与退出中的法律问题、契约型私募股权基金的税务处理问题等法律实务问题进行了分享。

三、私募基金备案第二批公示案例解读

万商天勤（深圳）律师事务所张东律师针对“重拳监管下的私募基金备案合规”这一主题进行了分享。在私募基金基础框架下，就私募基金概念、构成要素、核心结构、本质属性等进行了介绍。就基金备案而言，重点分享了基金备案的要点、“分道制+抽查制”、备案流程、备案清单等进行了介绍，并就基金业协会第二批备案公示案例进行了解读。最后分享了有关违规高压监管的相关内容，就基金未备案、产品信息变更未在协会备案系统上及时更新等主要违规行为进行了介绍。